2023年8月16日
10:23
重重关卡下，中国获取美国和西方的关键技术手法依然多多
华盛顿 —
拜登政府正从产品、技术、人才、资本等多方面试图封堵中国获取西方最先进技术的能力，但多名专家警告，中国政府和相关企业正在利用美国主管机构的监管疏漏、美国宽松、透明的施政体制，更不惜以网络入侵和经济间谍等非法方式，试图瓦解华盛顿重重布设的技术管制壁垒。
限制对华投资也是为了挡住技术的流动
继出台半导体技术出口管制措施、联合日本、台湾、荷兰等盟友与伙伴限制中国获取先进芯片和相关技术与设备后，拜登行政当局上星期颁布行政命令，禁止美国投资流向中国的某些敏感技术领域。这项行政命令限制美国企业对中国的半导体与微电子、量子信息技术、人工智能领域的投资，并要求美国投资者向美国财政部通报受限管制范围的投资。
一些人认为，拜登的这项行政命令不如此前预料的严格，对中国不会有致命的影响。华尔街知名投资专家、韦德布什证券（Wedbush
Securities）资深分析师、股票研究部门执行总监丹尼尔·艾维斯（Daniel Ives）说，在他看来，拜登的行政命令是“叫得凶，不咬人”。
他通过电子邮件对美国之音说：“行政命令比外界此前担心的范围更窄。我们相信，中国的限制措施没有华尔街担心的那么严格。”
不过，美国科技政策专家表示，限制资本流向中国敏感科技部门的真正目的在于，此举可以控制“资本引入知识”的连带关系。
华盛顿智库战略与国际问题研究中心（CSIS）国际商务研究总监威廉·赖因施（William
A. Reinsch）说，美国政府清楚，美中科技关系中的实质问题是技术转让、以及美国要如何决定向中国输出先进技术。
赖因施对美国之音说：“技术成功还有其他因素：专有技术、管理上的专业知识等，这些都不受出口管制的控制，但会伴随着金融投资而来。”
他解释说：“事实上，这不是钱的问题，因为中国并不缺乏资本。问题在于随之而来的管理上的技能、经验和知识……尤其是风险投资者--他们持有一家公司的股权时，他们希望公司成功，因此就会为这家公司提供成功所需的东西，包括我们的政府不希望他们获取的专业知识和信息。”
中国公开“钻”美国政策和法律的“空子”
不过，专家警告，美国以全政府总动员的方式出台种种对华技术管制措施，但联邦政府若执行不力，这些制度只会形同虚设。
美国近期颁布的多项行政命令和出口管制措施将实施这些规则的责任交给了美国商务部、财政部等部门。一些禁止中国电信技术进入关键部门的禁令则由联邦通讯委员会（FCC）行使指责。
专家指出，中国可能将希望寄托于美国商务部在出口管制方面把关不严，寻找继续获取美国先进技术的可乘之机。
《纽约时报》今年7月报道说，作为行使出口管制重任重点机构，美国商务部下属的工业和安全局（BIS）规模小的可怜，2022年的财政预算只有1.4亿美元，350名职员和官员负责监管着世界各地价值数万亿美元的交易。
负责出口管理的商务部副助理部长马特·博尔曼（Matt Borman）对《纽约时报》说，BIS的工作精力三分之一都用在了处理中国事务上；俄罗斯和世界其他地区各占三分之一。
“中国技术威胁”（China Tech Threat）网站共同创办人、欧洲电信行业咨询公司Strand
Consult高级副总裁罗斯林·莱顿（Roslyn Layton）说，相关行政命令的字里行间，有许多钻空子的余地。
她对美国之音说：“你必须要看到行政命令本身以外的问题。它实际上说了什么？实行了什么？有哪些变通的方法？因为很多公司都会说，好吧，没关系，拿到豁免就行了。这样我们永远不会真正实现我们以为的政策。”
美国国会众议院外交事务委员会今年3月披露的数据显示，美国商务部下属的负责出口管制的工业和安全局（BIS）去年第一季度发放了192个许可证，致使230亿美元的美国商品和技术流入列在其黑名单上的中国公司。
该委员会主席、共和党人麦考尔（Michael McCaul）当时警告，美国的关键技术“将用于中国共产党的监视和军事行动”。他在一项声明中说：“总体来说，‘实体清单’上的这些公司只有8%的许可证被拒绝。主管BIS的副部长埃斯特韦斯（Alan
Estevez）完全有权更新许可证政策并开始拒绝发放许可证。”
“中国技术威胁”的莱顿说：“美国是一个真正的法治国家。我们必须使用（专门的）工具来完成非常具体的工作。与中国不同，习近平可以简单地说，我们可以禁止任何事情，没有机构，没有法治，没有程序。说禁止就禁止。”
“在美国，每当制定规则时，都必须遵循非常明确的法律程序。如果你是受到影响的一方。你可以申诉。你可以提起诉讼……规则制定过程耗时很长，所以所有支持和反对的公司都可以提出观点，公众也可以进行评议。”莱顿说：“就透明度和民主而言，这很好。但薄弱环节可能是——监管机构会如何解读这些信息、如何落实（规则）？”
美中企业利用“旋转门”游说变通
此外，与中国法律体系截然不同的是，美中两国的公司都可以聘用熟悉美国法律程序的律师，对华盛顿的管制提出挑战。
例如，中国监视技术公司海康威视是美国FCC黑名单（对国家安全构成威胁的通信设备和服务清单）的受制裁对象之一，但这家公司在美国聘用了华盛顿知名律师约翰·中畑（John
Nakahata）为顾问，后者此前曾担任FCC主席的办公室主任。
美国企业方面，理查德·阿舒（Richard Ashooh）曾担任美国商务部BIS出口管制事务的助理部长，2020年加入美国半导体制造设备企业泛林集团（Lam
Research），担任该公司全球贸易和政府事务的副总裁。
他在今年2月出席国会一场听证会时曾表示，为了应对中国对美国的经济威胁，美国各机构和部门必须通力合作。但批评者指出，泛林集团这样的半导体企业希望降低对华出口管制的监管力度，聘用前政府官员从中游说是这些公司的常见做法。
“中国技术威胁”网站创办人、以“对华鹰派”自称的莱顿说，美国三大半导体设备技术企业--科磊（KLA）、泛林、应用材料（Applied
Materials）--免于此前行政命令的管制。“一方面是因为这些命令的制订不适用于它们，另一方面是因为，它们的雇员、它们的监管事务游说者以前就在BIS工作过，所以它们知道如何应对，找到美国政府规章的变通之路。”
“你永远无法想象，如果你是一家在中国被封杀的美国公司，会有能力聘用一位前中共官员担任你的律师，在法庭上为你辩护。这（在中国）闻所未闻的，但在美国，这种情况每天都在发生。”她说。
北京或加强对西方的技术间谍活动
在美国，企业游说政府是合法的活动。但许多专家认为，在美国的技术限制不断加码之下，中国合法的反制选项不多，西方必须提高警惕，应对中国提升网络间谍活动和加强海外人才“挖角”的可能。
美国信息技术与创新基金会（Information Technology
and Innovation Foundation）负责全球创新政策研究的副总裁斯蒂芬·埃泽尔（Stephen
Ezell）通过电子邮件对美国之音表示：“中国可能会加码进行其他秘密的知识获取活动，如网络间谍、知识产权盗窃或企业间谍活动。尽管习近平政府一再承诺，中国将遏制这些做法，但事实并非如此。”
半导体技术企业仍将是中国网络入侵活动的重点目标。在美国政府的要求下，荷兰和日本同意限制向中国出口制造芯片所需的先进光刻机等设备。在中国被迫投入巨资研发光刻机的同时，荷兰光刻机巨头阿斯麦（ASML）首席执行官彼得·温宁克（Peter
Wennink）今年3月对英国《金融时报》表示，美中关系紧张之下，在专业技能和知识产权的保密方面，阿斯麦正在面临严峻挑战，每年都在应对数千起网络安全事件。
此前，阿斯麦今年2月在公司年报中披露，一名在中国的前雇员“不当使用”了阿斯麦公司的专有技术数据。
CSIS的赖因施说，中国几乎已经穷尽了利用合法手段反制美国的各种措施，包括限制外资投入特定领域，限制对外投资，设立了出口管制制度，扩大国家安全法等。他认为，未来可能会看到更多中国针对美国政府和公司的非法网络袭击。
他说：“你可能会看到更多的针对个别公司或个人的袭击。他们（中国）在持续进行着一项规模庞大的非法获取知识产权的工作。30年来，美国一直在这个问题上表达不满……我认为这种情况没有改变，也不会改变。有很多中国黑客在竭尽所能地试图挖取信息，针对的不仅是美国政府，还有美国公司。”
中国可能从美国盟友处获取技术
虽然美国成功说服欧洲盟友，将中国华为公司生产的电信设备排除于西方的电信网络，又说服荷兰、日本和台湾限制对中国出口芯片和半导体制造设备。但在投资限制方面，动员盟友共同对中国采取行动难度更大。
CSIS的赖因施说，以半导体出口管制为例说明限制投资的不同，“你不需要让全世界都参与，你只要那些主要的行动者。投资就有所不同了--因为每个人都有钱。如果问题只是提供资金、管理技能和专业知识，那么可能有更多的国家能够做到这一点。”
信息技术与创新基金会的副总裁埃泽尔说：“美国应该与盟国合作，尽可能让它们对这些技术--半导体和人工智能、量子和网络安全系统--实施类似的对外投资限制。
德国和韩国可能是美国盟友阵线中的薄弱环节。根据德国《商报》报道，数据显示，中国正在试图绕过出口管制，加大从德国获取技术许可的力度。报道援引德国中央银行的数据说，德国2022年从中国的许可收入较2014年相比暴增了2倍以上，与2020年相比增幅高达5成。
德国经济研究所（IW）全球和区域市场研究部门负责人尤尔根·马特斯（Juergen
Matthes）对该报表示：“可以明显看出，中国企业正在寻找获得德国技术的新途径”，并认为技术许可证是中国试图以“后门”进入德国科技领域的一种方式。
韩国也在对华技术设限问题上摇摆不定。韩国国会议员、前三星公司高管梁香子本月接受英国《金融时报》采访时表示，限制中国获得或生产先进芯片的措施，可能会损害美国与其亚洲盟友的关系。
韩国是芯片设计和生产能力领先的三星、SK海力士等集团的所在地。报道援引梁香子的话说：“如果（美国）继续试图惩罚其他国家，并以不可预测的方式通过法案和奉行‘美国优先’，其他国家可能会结成联盟对抗美国。”
CSIS的赖因施说：“ 我确信，美国政府正在与盟友，特别是七国集团（G7）的合作伙伴进行对话，敦促他们采取同样的措施。但现在说谁会遵从、谁不遵从，还为时过早。”
（对华援助协会特别转载自美国之音）